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服務(wù)全程監(jiān)控
企業(yè)合規(guī)管理平臺所提供的功能模塊將包括合規(guī)咨詢環(huán)境建設(shè)、合規(guī)矩陣管理、合規(guī)評估管理、違規(guī)處理與整改管理、報告管理等幾大部分。
1、合規(guī)基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)
合規(guī)基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)是合規(guī)管理部門的重要工作內(nèi)容之一,是《規(guī)定》中“證券公司應(yīng)當(dāng)……倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識”的具體落實(shí)。通過合規(guī)基礎(chǔ)環(huán)境的建設(shè),實(shí)現(xiàn)動態(tài)發(fā)布合規(guī)信息、摘引外部監(jiān)管要求、內(nèi)外部經(jīng)驗(yàn)積累、合規(guī)案例分享,建立合規(guī)體系培訓(xùn)機(jī)制,建設(shè)并持續(xù)改善全公司的合規(guī)文化。
2、合規(guī)流程管理
合規(guī)管理工作中涉及眾多日常的業(yè)務(wù)流程,這些流程往往涉及到各個業(yè)務(wù)部門,因此為加強(qiáng)與業(yè)務(wù)單元間的互動,需要將日常工作流程固化下來,實(shí)現(xiàn)流程的電子化,充分體現(xiàn)合規(guī)業(yè)務(wù)的服務(wù)與監(jiān)督并重的特色。
3、合規(guī)矩陣管理
合規(guī)矩陣作為一類比較特殊的文檔,在手工工作中通常以表格形式出現(xiàn)。借助合規(guī)矩陣樹,評估結(jié)果可以作為相關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)的決策、管理依據(jù),實(shí)現(xiàn)風(fēng)險指標(biāo)的可視。合規(guī)矩陣是合規(guī)管理工作的業(yè)務(wù)基礎(chǔ),也是企業(yè)合規(guī)要求的全景視圖,借助合規(guī)矩陣,可以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的全覆蓋。
4、合規(guī)評估管理
在合規(guī)管理信息平臺中,特別設(shè)計了從合規(guī)評估計劃到執(zhí)行的全過程管理功能,將對目前合規(guī)檢查的流程進(jìn)行程序化處理,支持業(yè)務(wù)部門的自我評測與合規(guī)管理部門主動檢測相結(jié)合的合規(guī)檢查工作模式,對合規(guī)測試工作準(zhǔn)備、測試評估、控制觀察與確認(rèn)等過程提供而有效地支持,幫助公司和各營業(yè)部實(shí)施統(tǒng)一的流程化遵從的合規(guī)管理活動。
5、違規(guī)處理與整改管理
通過建立網(wǎng)上的違規(guī)舉報及整改跟蹤管理功能,可以幫助合規(guī)管理部門更好的跟蹤業(yè)務(wù)活動改進(jìn)過程,實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)活動的持續(xù)優(yōu)化。
6、合規(guī)報告管理
在慧點(diǎn)合規(guī)管理信息平臺的各項(xiàng)功能中,報告管理模塊貫穿在整個內(nèi)控管理過程,在任意一個階段都能利用報告管理功能對企業(yè)內(nèi)控流程、控制點(diǎn)、計劃執(zhí)行情況、測試進(jìn)度、整改狀態(tài)等進(jìn)行匯總、統(tǒng)計和分析,監(jiān)管機(jī)構(gòu)所要求的報告內(nèi)容大多已覆蓋,可以將相關(guān)工作的執(zhí)行進(jìn)程與結(jié)果,作為報告的重要素材。
產(chǎn)品特點(diǎn):
成熟的“框架+組件”架構(gòu)
產(chǎn)品融合特的“咨詢+IT”的模式
以“合規(guī)矩陣”為核心進(jìn)行各項(xiàng)功能設(shè)計
極強(qiáng)的擴(kuò)展能力與集成能力
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